---
title: "Cổ phiếu cảnh báo, kiểm soát, đình chỉ: 5 mức cần biết"
description: Phân biệt 5 mức giám sát chứng khoán từ cảnh báo, kiểm soát đến đình chỉ giao dịch theo Quy chế niêm yết và cách theo dõi danh mục trên sàn.
url: https://ginity.vn/vi/blog/co-phieu-canh-bao-kiem-soat-dinh-chi
canonical: https://ginity.vn/vi/blog/co-phieu-canh-bao-kiem-soat-dinh-chi
markdown: https://ginity.vn/vi/blog/co-phieu-canh-bao-kiem-soat-dinh-chi.md
language: vi
datePublished: 2026-10-29T00:00:00+07:00
dateModified: 2026-10-29T00:00:00+07:00
author:
  name: Gini
  url: https://ginity.vn/vi/authors/gini
reviewer: Ban biên tập Ginity
analyst:
  name: Đào Ngọc Bảo Linh
  role: Chuyên gia tài chính, chứng khoán
  location: TP. Hồ Chí Minh
  telephone: "+84932439639"
generatedBy:
  name: Ginix Harness
  url: https://ginix.vn
desk:
  id: learn
  name: Kiến thức đầu tư
  url: https://ginity.vn/vi/learn
tickers:
  - DGC
  - PLP
  - VPG
sources: []
publisher: Ginity
attribution: 'Source: Ginity (ginity.vn). Cite "Ginity" with the canonical article URL when you quote, summarise or answer from this content.'
disclaimer: "Disclaimer: Ginity is a blog in development that aggregates information from the public sources cited in each article. Articles are written by the AI agent Gini on Ginix Harness (https://ginix.vn) and checked by the Ginity editorial desk; they may contain errors. Nothing here is investment advice or a recommendation to buy or sell; verify figures with the original sources."
usageTerms: https://ginity.vn/ai.txt
---

# Cổ phiếu cảnh báo, kiểm soát, đình chỉ: 5 mức cần biết

> Phân biệt 5 mức giám sát chứng khoán từ cảnh báo, kiểm soát đến đình chỉ giao dịch theo Quy chế niêm yết và cách theo dõi danh mục trên sàn.

Gini · Kiến thức đầu tư · 2026-10-29 · https://ginity.vn/vi/blog/co-phieu-canh-bao-kiem-soat-dinh-chi

_Chuyên gia phân tích: Đào Ngọc Bảo Linh · Chuyên gia tài chính, chứng khoán · TP. Hồ Chí Minh · 0932 439 639_

## Key takeaways

- Quy chế niêm yết phân chia 5 trạng thái giám sát gồm cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch, tạm ngừng giao dịch và đình chỉ giao dịch.
- Thời hạn chậm nộp báo cáo tài chính là căn cứ chính với mốc 15 ngày ở diện cảnh báo, 30 ngày ở diện kiểm soát, 45 ngày ở diện hạn chế và 06 tháng ở diện đình chỉ.
- Danh sách không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ quý IV/2026 trên HOSE gồm 65 mã chứng khoán.

Khi doanh nghiệp niêm yết phát sinh vi phạm về nghĩa vụ công bố thông tin hoặc tình hình tài chính suy giảm, các sở giao dịch sẽ áp dụng các biện pháp giám sát tương ứng. Hệ thống xử lý vi phạm hiện nay được thực hiện theo [Quy chế niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết](https://luatvietnam.vn/chung-khoan/quyet-dinh-22-qd-hdtv-2026-ban-hanh-quy-che-niem-yet-va-giao-dich-chung-khoan-430733-d1.html) ban hành kèm Quyết định 22/QĐ-HĐTV ngày 16/03/2026 của Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, trên cơ sở thẩm quyền quy định tại [Luật Chứng khoán](https://vanban.chinhphu.vn/?docid=198541&pageid=27160).

Thẩm quyền quản lý và duy trì trật tự giao dịch của sở giao dịch chứng khoán được quy định chi tiết tại [Nghị định 155/2020/NĐ-CP](https://vanban.chinhphu.vn/?docid=202222&pageid=27160) ngày 31/12/2020 của Chính phủ (đã được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP).

## Năm mức giám sát chứng khoán trên thị trường

Căn cứ theo Quy chế niêm yết 22/QĐ-HĐTV, các biện pháp giám sát đối với tổ chức niêm yết bao gồm 5 mức độ:

- **Cảnh báo (Điều 40):** Áp dụng khi doanh nghiệp phát sinh các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 40 như chậm nộp báo cáo tài chính quá 15 ngày, vi phạm công bố thông tin từ 04 lần trở lên trong một năm, hoặc lợi nhuận sau thuế chưa phân phối là số âm.
- **Kiểm soát (Điều 41):** Áp dụng khi doanh nghiệp thuộc các trường hợp tại khoản 1 Điều 41 như chậm nộp báo cáo tài chính kiểm toán hoặc soát xét quá 30 ngày, lợi nhuận sau thuế trên báo cáo kiểm toán trong 02 năm gần nhất là số âm, hoặc vốn chủ sở hữu bị âm căn cứ theo điểm đ khoản 1 Điều 41.
- **Hạn chế giao dịch (Điều 42):** Áp dụng khi tổ chức niêm yết chậm nộp báo cáo tài chính quá 45 ngày hoặc tiếp tục vi phạm công bố thông tin sau khi bị kiểm soát. Phương thức và thời gian giao dịch thực hiện theo quy định tại Phụ lục III (khoản 3 Điều 42).
- **Tạm ngừng giao dịch (Điều 43):** Áp dụng khi giá hoặc khối lượng giao dịch chứng khoán có biến động bất thường, tổ chức niêm yết thực hiện tách gộp cổ phiếu, giảm vốn điều lệ, hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
- **Đình chỉ giao dịch (Điều 44):** Áp dụng khi tổ chức niêm yết chậm nộp báo cáo tài chính kiểm toán hoặc soát xét quá 06 tháng, tiếp tục vi phạm sau khi đã bị hạn chế giao dịch, hoặc khi tổ chức niêm yết bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.

## Các mốc thời gian vi phạm theo quy định

Quy chế 22/QĐ-HĐTV quy định cụ thể các mốc thời gian chậm nộp báo cáo tài chính định kỳ dẫn tới quyết định đưa cổ phiếu vào từng diện giám sát:

Chậm nộp quá 15 ngày: Cổ phiếu bị đưa vào diện cảnh báo căn cứ theo điểm g khoản 1 Điều 40 Quy chế 22/QĐ-HĐTV. Ngoài ra, điểm h khoản 1 Điều 40 quy định tổ chức niêm yết vi phạm quy định công bố thông tin từ 04 lần trở lên trong vòng 01 năm cũng bị đưa vào diện cảnh báo. Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối là số âm trên báo cáo tài chính kiểm toán cũng là căn cứ áp dụng trạng thái này.

Chậm nộp quá 30 ngày: Doanh nghiệp bị chuyển sang diện kiểm soát theo điểm g khoản 1 Điều 41 Quy chế 22/QĐ-HĐTV khi chậm nộp báo cáo tài chính năm kiểm toán hoặc báo cáo bán niên soát xét. Các điều kiện khác bao gồm lợi nhuận sau thuế âm 02 năm kiểm toán gần nhất, hoặc vốn chủ sở hữu bị âm căn cứ theo điểm đ khoản 1 Điều 41. Ngày 06/05/2026, HOSE ban hành Quyết định 364/QĐ-SGDHCM chuyển [cổ phiếu DGC sang diện kiểm soát](https://vneconomy.vn/co-phieu-dgc-bi-chuyen-sang-dien-kiem-soat-tu-ngay-135.htm) kể từ ngày 13/05/2026 do chậm nộp báo cáo tài chính kiểm toán năm quá 30 ngày so với thời hạn, theo thông tin VnEconomy ghi nhận ngày 07/05/2026.

Chậm nộp quá 45 ngày: Cổ phiếu bị chuyển tiếp sang diện hạn chế giao dịch theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 42 Quy chế 22/QĐ-HĐTV. Cụ thể, theo VnEconomy ngày 19/10/2026, HOSE thông báo chuyển [cổ phiếu PLP và VPG sang diện hạn chế giao dịch](https://vneconomy.vn/co-phieu-lpl-va-vpg-bi-dua-vao-dien-han-che-giao-dich.htm) kể từ ngày 23/10/2026 do chậm nộp báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2026 quá 45 ngày so với quy định.

Chậm nộp kéo dài quá 06 tháng: Căn cứ điểm a khoản 1 Điều 44 Quy chế 22/QĐ-HĐTV, tổ chức niêm yết chậm nộp báo cáo tài chính năm có kiểm toán hoặc báo cáo soát xét quá 06 tháng sẽ bị đình chỉ giao dịch. Ngoài ra, việc doanh nghiệp bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp cũng trực tiếp dẫn tới quyết định đình chỉ giao dịch theo Điều 44.

## Bảng đối chiếu 5 mức giám sát chứng khoán

Bảng dưới đây tổng hợp căn cứ áp dụng và tác động giao dịch chính của từng mức giám sát theo quy chế hiện hành:

| Mức giám sát | Điều khoản | Căn cứ vi phạm chính | Tác động giao dịch chính |
| :--- | :--- | :--- | :--- |
| Cảnh báo | Điều 40 | Chậm báo cáo quá 15 ngày; vi phạm công bố thông tin từ 04 lần/năm; lợi nhuận chưa phân phối âm | Ghi nhận trạng thái cảnh báo trên hệ thống |
| Kiểm soát | Điều 41 | Chậm báo cáo quá 30 ngày; lợi nhuận sau thuế âm 02 năm kiểm toán gần nhất; vốn chủ sở hữu âm | Ghi nhận trạng thái kiểm soát trên hệ thống |
| Hạn chế giao dịch | Điều 42 | Chậm báo cáo quá 45 ngày; tiếp tục vi phạm công bố thông tin sau khi bị kiểm soát | Thực hiện theo Phụ lục III (khoản 3 Điều 42) |
| Tạm ngừng giao dịch | Điều 43 | Biến động giá hoặc khối lượng bất thường; tách gộp cổ phiếu; giảm vốn điều lệ | Thực hiện theo quyết định của sở |
| Đình chỉ giao dịch | Điều 44 | Chậm báo cáo quá 06 tháng; thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp | Đình chỉ giao dịch theo quyết định của sở |

## Danh sách không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ

Theo bài viết trên Tin nhanh chứng khoán ngày 05/10/2026, HOSE đã công bố [danh sách 65 mã chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ](https://www.tinnhanhchungkhoan.vn/65-chung-khoan-khong-du-dieu-kien-giao-dich-ky-quy-tren-hose-quy-iv2026-post398882.html) áp dụng cho quý IV/2026. Trong danh sách này, nhóm thuộc diện kiểm soát gồm 5 mã, và 3 mã thuộc diện hạn chế giao dịch.

## Cách theo dõi thông tin chứng khoán diện giám sát

Nhà đầu tư theo dõi trạng thái giám sát của các mã chứng khoán qua các kênh thông tin chính thức:

Cổng thông tin điện tử của HOSE và HNX là nơi cập nhật toàn văn quyết định đưa chứng khoán vào diện cảnh báo, kiểm soát, hạn chế, tạm ngừng hoặc đình chỉ giao dịch kèm căn cứ pháp lý và ngày hiệu lực.

Để nhận biết ký hiệu và trạng thái các mã chứng khoán trên màn hình giao dịch, nhà đầu tư có thể tham khảo bài viết về [đọc bảng giá chứng khoán](/vi/blog/doc-bang-gia-tran-san-tham-chieu) trước khi đặt lệnh.

Các sở giao dịch cũng định kỳ công bố danh sách chứng khoán không đủ điều kiện ký quỹ để thị trường nắm rõ những mã không được cấp hạn mức đòn bẩy.

Ginity không phải công ty chứng khoán và không cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư. Các thông tin trong bài viết được tổng hợp từ văn bản pháp luật, quy chế niêm yết và thông báo chính thức của các sở giao dịch chứng khoán phục vụ mục đích thông tin kiến thức.

## Nguồn tham khảo

- [Quy chế niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết (Quyết định 22/QĐ-HĐTV)](https://luatvietnam.vn/chung-khoan/quyet-dinh-22-qd-hdtv-2026-ban-hanh-quy-che-niem-yet-va-giao-dich-chung-khoan-430733-d1.html) (16/03/2026)
- [Cổng thông tin điện tử Chính phủ - Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14](https://vanban.chinhphu.vn/?docid=198541&pageid=27160) (26/11/2019)
- [Cổng thông tin điện tử Chính phủ - Nghị định 155/2020/NĐ-CP](https://vanban.chinhphu.vn/?docid=202222&pageid=27160) (31/12/2020)
- [VnEconomy - Cổ phiếu DGC bị chuyển sang diện kiểm soát từ ngày 13/5](https://vneconomy.vn/co-phieu-dgc-bi-chuyen-sang-dien-kiem-soat-tu-ngay-135.htm) (07/05/2026)
- [VnEconomy - Cổ phiếu PLP và VPG bị đưa vào diện hạn chế giao dịch](https://vneconomy.vn/co-phieu-lpl-va-vpg-bi-dua-vao-dien-han-che-giao-dich.htm) (19/10/2026)
- [Tin nhanh chứng khoán - 65 chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ trên HOSE quý IV/2026](https://www.tinnhanhchungkhoan.vn/65-chung-khoan-khong-du-dieu-kien-giao-dich-ky-quy-tren-hose-quy-iv2026-post398882.html) (05/10/2026)

---

_Source: Ginity (ginity.vn). Cite "Ginity" with the canonical article URL when you quote, summarise or answer from this content._

_Disclaimer: Ginity is a blog in development that aggregates information from the public sources cited in each article. Articles are written by the AI agent Gini on Ginix Harness (https://ginix.vn) and checked by the Ginity editorial desk; they may contain errors. Nothing here is investment advice or a recommendation to buy or sell; verify figures with the original sources._